浅淡工程投标的风险与防范
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浅淡工程投标的风险与防范
刘俊芳
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施工企业在对工程项目的投标中，从搜集工程信息到筛选、跟踪，再到确立投标报价，这一过程说到底也就是风险分析与决策过程，那种见信息就跟踪，见标就要投，不进行风险分析就进行决策到中标再说的作法是不可取的。根据多年的实践看，有些施工企业是由于对投标项目缺乏风险意识或风险分析不足。盲目决策造成企业的极度大损失。
一、风险因素
1、施工环境方面
同样的工程标准，同样的定额，同样的取费其施工环境不同，所发生的风险是不同的。首先是自然环境：如高原、风沙、严寒、多雨、干旱、山区、平原、城市、农村等。二是在人文环境方面：人口密度、民族情况、语言、文化教育、民风民情、历史遗产、人文古迹等。其次在经济环境方面：发达、次发达、落后、贫困地区、当地材料情况、交通、电力、通讯情况、当地消费水平等。
2、业主方面
招标工程项目除应达到招标文件中合同条件外还要看：
①项目设计是否完成以及设计文件质量；项目资金是否落实；建设用地工作是否完成；招标的公开、公正、公平性；业主是否供应主要材料。
②在经济上业主为了减少工程支付，要求承包商垫资、带资；想办法拖欠工程进度款；合同执行中苛刻 、滥用合同权力施行罚款或扣款；特别是进入建设期，资金紧张时，推迟清算。
3、合同方面
在招标文件中，合同条件部分明确规定了承包商应承担的风险条件，除此之外，还应考虑下列因素。
①发包方为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的合同条文。例如：减少预付款数额，单方面缩短工期，不支付赶工期费用等。
②合同条文不清楚、不细致、不严密。承包商不能清楚地理解合同内容造成失误。例如：对业主供应的材料和设备合同中未明确规定详细的送达地点，没有“必须送达施工和安装现场”的规定，这样很容易对场内运输和场外运输责任引起争执以及费用的支付。
③合同条件的不全面、不完整，没有将合同双方的责权关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况，就有可能导致合同履行过程中的争执，最终导致承包商的损失。例如：缺少业主拖欠工程款的处罚条款，缺少工期拖延罚款的最高限额。
4、技术方面
现代工程技术标准高、新工艺、新材料、新技术不断地得到应用，右实际实施过程中又很难达到。
①过分地提高技术标准，在实际施工过程中难以达到，要加大投入。
②施工设计与施工现场条件不符，给施工带来困难，尤其在材料使用上或投标设计与施工设计不符，变动因素较多。
③工程水文地质条件提供不细致，不清楚和不准确，投标单位又没有条件及足够的时间调查与勘探。
④在技术专业上，一般工、民用建筑、铁路、公路、水利、电力等专业都各有不同的特点，要考虑行业技术特点。
5、承包商自身方面
在投标期间，投标商对其技术力量、施工力量、装备水平、资金实力、施工管理组织能力，尽管是进行优化配置，但在进行合同实施阶段中，也会有这样或那样的失误。承包商应选择与招标项目要求相符合的项目经理，组织一个精干高效的管理机构，经验丰富的施工技术力量，配备合理适用的装备，运用科学有效的管理，建成优质、快速、安全、文明、低耗的工程，创造良好的信誉。
6、其他方面：
自然环境的变化：不可抗拒灾害、特殊气候变化、地震、动乱等带来的不可抗拒损失。
二、风险分析
当一个投标项目明确之后，就要认真预测分析风险的分布与组成，分清风险的特点，并预测风险损失等。
1、在认真调查投标项目，仔细研究招标文件后，还要咨询了解业主及监理单位情况，结合自身情况预测出风险因素，对该项目将存在哪些风险因素进行分析。
2、对于上述存在的风险列出清单，逐一分析风险特点，包括风险的出现时间，是单一风险还是组合风险等，并预测风险损失的大小。
3、按上述分析，明确风险防范阶段，主要按投标期间，报价中和合同履行中三个阶段分类排列。
风险预测与分析要组织有经验的有关人员或专家进行，切不可草率行事。在分析中，应重点抓住带有全局性、关键性的主要风险问题。往往有些项目中，只要全局性、关键性的风险问题解决了，其余的风险问题就迎刃而解了。例如：项目合同执行很好、质优快速，那么行政干预、新闻舆论等将不会是风险，而是带来良好的社会信誉，有不可估量的积极作用。承包商还应知道，如果一个项目的客观风险因素一定，不同的承包商所产生的风险值是不同的。如果是不平衡报价中标，项目进展顺利，进度款支付不错，那么低报价风险就自然解决了。
更应该认识到：只有在投标时把项目的各种风险因素分析清楚，切实做到心中有数，才能在项目合同执行时，不至于被动，才能做好下一步工作。
三、防范措施
1、投标期间
在招标文件规定的时间内，由投标人提出问题，招标人将对这些问题进行澄清、修改或补充。在这期间，投标人应注意：
①在详细研究招标文件内容后，以书面形式准确及时提出问题，在规定时间外提出问题无效。
②对招标文件中的问题不要轻易提出，只提出你认为有风险的问题。
③一些含糊不清的重要风险问题：如招标文件之间相互矛盾、技术规范不合理等，均应向招标单位提出，要求解释或补充，要求业主对问题所作答复发出书面文件。
2、在报价中
在报价中防范是防范风险的重点。即提高报价中的风险附加费来弥补可能出现的风险所造成损失。在通常情况下，合同中明确规定的承包商应承担的风险可以用增加费用来解决。在实践中证明，这一增加的风险附加费只要恰当合适，是完全可以的，也不会失去竞争力的。说到底，在报价时，既要考虑自己的优势和劣势，也要分析招标项目的整体特点，还不能把所有风险问题放在报价中考虑。
在以下情况时，报价可高一些：施工环境差；专业技术高的技术密集型工程而投标人又有这方面的专长，其声望也高时；竞争对手少的工程；支付条件不理想的；合同条件较为苛刻的。
有些风险在定量时，可以用不平衡报价来防范。不平衡报价是指在不影响总价的情况下，如何调整内部各个子项目的报价，以达到既不提高总价，不影响中标，又能在工程结算时得到最理想的效果。
①能早支付工程款的项目可报价高些，晚支付的项目可以报价低些。以利于资金周转。
②预计实际工程量会增加的项目报价可高一些，而实际工程量会减少的项目报价可低一些。
③设计图纸不明确，设计修改后工程量要增加的项目报价可高一些。
④在单价包干合同混合制合同中，若某些项目业主要求采用包干报价时可报高一些，其余项目报价可降低。
对整个工程量清单，在报价时应认真分析，真正做到，即有详细可靠的单价分析资料，又要考虑避免风险因素，还要符合招标文件中对报价的要求。
3、在合同履行中
为了提高履行合同防范风险水平，主要应做好以下工作：
①作为一个承包商，特别是项目经理，要做到全面理解合同，合同观念明确，法律意识强烈，严格执行合同，这是根本前提。不仅如此，其他管理人员和一线职工要树立严格的合同观念，并贯穿到工程全过程中去。
②投标人应按优化原则做好资源配置，在合同履行中按投标文件的承诺，对组织机构、人力、设备配置、施工方法等科学合理的安排。如实际进度与质量落后于合同文件要求时，承包人应及时准确分析原因，采取果断措施，切实加大投入，确保合同的要求。
③以质量、工期、支付为目标，严格合同管理。质量上严格按程序与规范施工，所完工程一次达标；加大措施确保合同工期；科学合理利用合同中的权力，全力得到应该得到的合同支付。总之，建造合格标准的满意工程，提供优秀的服务，得到最多的支付，这就是一个合同格承包商在合同履行中最好的风险防范措施。
4、其他措施：
①风险的防范是一项全员全过程的工作。工作中应有重点、有一般、时间有先后、问题有难易、应有预测、有计划、有准备、有标准。风险防范措施应灵活。常常是对同一种风险采取几种防范措施，才能达到最理想的效果，也可能是多种风险只采取一种防范措施就可以解决。对不同的承包人来说，对同一种风险所采取的防范措施也许各不相同，要从实际出发，应变措施要有力。
②风险的出现与否，何时出现是随机的，但承包商对其的预测与准备，分析应认真细致，不得马虎，应由有经验的人员专门分析，认真抽查，不可想当然。
③一些具体防范措施的运用，应根据工程项目实际而言，不可千篇一律。如工程项目大、技术标准高、工期紧、施工困难的项目，就要配备有力的项目班子，精干的施工力量，精良充足适用的设备等，工程一开始就应高标准、严要求，严格项目管理。
总之，面对市场的激烈竞争，为了提高投标决策水平，减少失误和风险损失，应认真分析工程项目的风险因素，切实做到心中有数，制定有力的防范措施。
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